Các công tố viên liên bang đã bắt giữ Greg Lui, Giám đốc điều hành 38 tuổi của Earthmade Computer có trụ sở tại California, cáo buộc ông ta điều hành một hoạt động buôn lậu chuyển hơn 300 triệu USD trong các máy chủ mang chip Nvidia AI được kiểm soát xuất khẩu sang Trung Quốc, Bộ Tư pháp công bố hôm thứ Năm.
Theo cáo trạng, Lui đã sử dụng giấy tờ giả của người dùng cuối để ngụy trang các chuyến hàng máy chủ cao cấp mà anh ta được cho là biết cuối cùng sẽ được chuyển đến Trung Quốc. Ars Technica báo cáo rằng Lui đã âm mưu với các công ty giao nhận vận tải ở Malaysia và Singapore để định tuyến lại trái phép các lô hàng GPU Nvidia A100 và H100, những con chip vẫn chịu sự kiểm soát xuất khẩu của Hoa Kỳ vì chúng có khả năng đào tạo các mô hình ngôn ngữ lớn ở quy mô khiến các quan chức an ninh quốc gia Hoa Kỳ lo lắng. For more context on this story, see our ongoing latest AI developments.
Vụ việc này là một trong những hành động thực thi quan trọng nhất xuất phát từ nỗ lực của Washington nhằm ngăn chặn phần cứng AI tiên tiến ra khỏi Trung Quốc và nó cho thấy thị trường xám về điện toán AI đã thâm nhập sâu vào chuỗi cung ứng công nghệ hợp pháp của Hoa Kỳ như thế nào.
Chương trình bị cáo buộc hoạt động như thế nào
Hồ sơ tòa án được Bộ Tư pháp trích dẫn cho thấy chương trình này diễn ra từ tháng 10 năm 2023 đến tháng 8 năm 2026 - gần ba năm các lô hàng di chuyển qua các kênh thương mại. Một bằng chứng quan trọng là một email năm 2024 thảo luận về đơn đặt hàng 70 máy chủ có GPU hạn chế xuất khẩu đã bị tuyên bố gian dối là dành cho Malaysia. Các công tố viên cáo buộc rằng sau khi Lui gửi đơn đặt hàng tới một nhà sản xuất Mỹ cho 27 máy chủ trong số đó, trị giá khoảng 7,6 triệu USD, một kẻ đồng mưu đã nói với một quan chức chính phủ Malaysia rằng tất cả 27 máy chủ đó thực sự đã được chuyển đến Trung Quốc.
Một lô hàng riêng biệt gồm 92 máy chủ được kiểm soát xuất khẩu được cho là đã được chuyển qua Singapore đến Malaysia, sau đó tới Hồng Kông, trước khi kết thúc tại một công ty Trung Quốc có trụ sở tại Hàng Châu, thành phố mà Wall Street Journal mô tả là trung tâm AI của Trung Quốc.
Trong một lô hàng khác năm 2024, các công tố viên cho biết Lui đã gửi 100 máy chủ chứa GPU Nvidia H100 trị giá hơn 22 triệu USD theo tài liệu gian lận từ một người mua giả có Giám đốc điều hành được xác định là “Jackie Lui”. FBI cáo buộc rằng ba năm trước đó, Lui đã mua tài liệu nhận dạng của một cá nhân có thật mà đại bồi thẩm đoàn đã biết và sử dụng danh tính đó để thực hiện các giao dịch kinh doanh nhằm thúc đẩy kế hoạch trốn xuất khẩu.
Theo các công tố viên, dấu vết trên giấy là dấu hiệu cho thấy kế hoạch này đã bị phá bỏ. Email và hồ sơ ngân hàng đã tiết lộ hoạt động này, trong đó có hồ sơ thanh toán từ tài khoản của Lui tại Bank of America và JP Morgan được trích dẫn trong số các bằng chứng.
Các khoản phí, hình phạt và tịch thu
Lui phải đối mặt với ba tội danh: âm mưu vi phạm Đạo luật Cải cách Kiểm soát Xuất khẩu và Quy định Quản lý Xuất khẩu, buôn lậu liên bang và rửa tiền. Mỗi tội danh âm mưu và rửa tiền có mức án tối đa là 20 năm tù, trong khi tội buôn lậu có thể lên tới 10 năm.
Hồ sơ tài chính là trung tâm của vụ án. Các công tố viên cáo buộc công ty của Lui đã nhận được hơn 176 triệu USD từ kế hoạch này chỉ riêng trong năm 2024. Bộ Tư pháp đang yêu cầu tịch thu tất cả số tiền thu được liên quan đến hoạt động bị cáo buộc.
Nvidia: 'Một giọt nước trong thùng'
Vụ bắt giữ diễn ra trong bối cảnh sự giám sát ngày càng cao về cách phần cứng AI do Mỹ sản xuất tiếp cận Trung Quốc bất chấp các biện pháp kiểm soát xuất khẩu. Người phát ngôn của Nvidia nói với Bloomberg hôm thứ Năm rằng “chưa đến một nửa phần trăm” các sản phẩm của Nvidia đã được chuyển hướng sang Trung Quốc, đồng thời nói thêm rằng “các chính phủ và phương tiện truyền thông đã nhận thấy sự chuyển hướng không đáng kể đối với các sản phẩm do Hoa Kỳ kiểm soát – một sự sụt giảm so với đại dương máy tính nội địa mà Trung Quốc đã có.”
Cơ cấu đó phản ánh sự thay đổi trong quan điểm của công ty. Ars Technica lưu ý rằng sau khi một quản lý cấp cao của Nvidia ở Đài Loan có liên quan đến một kế hoạch buôn lậu được cho là do cựu nhân viên Supermicro điều hành, Giám đốc điều hành Jensen Huang đã kêu gọi Supermicro khắc phục các vấn đề tuân thủ của mình trong khi nói rằng không có bằng chứng nào về việc buôn lậu. Khi các vụ bắt giữ tiếp theo diễn ra, Nvidia đã chuyển từ phủ nhận buôn lậu sang hạ thấp tầm quan trọng của nó, cho rằng ngành công nghiệp AI của Trung Quốc hiện chủ yếu dựa vào chip Huawei trong nước.
Tuy nhiên, các quan chức và nhà lập pháp vẫn tiếp tục nhấn mạnh quan điểm ngược lại. Báo chí đưa tin trong tuần này cho biết các quan chức tin rằng Nvidia đã bỏ lỡ dấu hiệu đỏ trong doanh số bán hàng nội địa kết thúc ở Trung Quốc, và mỗi bản cáo trạng mới sẽ tăng thêm sức nặng cho lập luận rằng vấn đề chuyển hướng là mang tính hệ thống chứ không phải ngẫu nhiên.
Kiểm soát xuất khẩu đang bị căng thẳng
Đối với các nhà hoạch định chính sách Hoa Kỳ, việc truy tố nhấn mạnh cả quy mô của thị trường chợ xám về chip AI và khó khăn trong việc kiểm soát các tuyên bố của người dùng cuối khi phần cứng rời khỏi đất nước. GPU A100 và H100 là trọng tâm của vụ việc này có trước các biện pháp kiểm soát chặt chẽ nhất của Washington, nhưng chúng vẫn có khả năng thực hiện khối lượng công việc đào tạo AI có ý nghĩa, đó chính là lý do tại sao chúng nằm trong danh sách hạn chế và tại sao nhu cầu về chúng vẫn tồn tại ở thị trường thứ cấp của Trung Quốc.
Đối với ngành AI, thông điệp là các biện pháp kiểm soát xuất khẩu đang được thực thi đối với các cá nhân chứ không chỉ được soạn thảo dưới dạng chính sách. Với việc đào tạo mô hình biên giới vẫn phụ thuộc vào các máy gia tốc tiên tiến nhất, các hành động thực thi như thế này có thể vẫn là một vấn đề cố định trong tình trạng bế tắc công nghệ Mỹ-Trung - và các nhà giao nhận, nhà phân phối và đại lý vận chuyển hàng hóa hiện đang nằm trong tầm ngắm.
---
Stay Ahead of AIGet the latest AI news, analysis, and breakthroughs — all in one place.
Read more AI news →
