FTC 就消费者保护问题对 OpenAI、Anthropic 和其他人工智能实验室展开全面调查

据《纽约邮报》报道，联邦贸易委员会正在为 OpenAI、Anthropic 和其他人工智能实验室准备民事调查要求，以进行全面的消费者保护调查。

美国联邦贸易委员会已对 OpenAI、Anthropic 和其他领先的人工智能实验室就潜在的消费者保护违规行为展开广泛调查，这是该行业今年面临的最重大的监管升级之一。

该调查首先由《纽约邮报》独家报道，随后得到路透社、彭博社、《纽约时报》、CNBC 和《华盛顿邮报》的证实。彭博社报道称，联邦贸易委员会正在就产品安全问题对这些公司进行调查，而《纽约时报》则称此次调查的重点是潜在的消费者伤害。

随着调查的展开，通过我们的人工智能行业报道了解每一项进展。

民事调查需求即将到来

据《纽约邮报》报道，联邦贸易委员会主席安德鲁·弗格森计划通过具有法律约束力的民事调查要求强制文件移交和高管质询，这是该机构在最严肃的调查中使用的正式工具。订单预计将在几周内发出。

CID 很重要，因为它们标志着非正式调查和具有法律效力的正式调查之间的区别。接收者有义务提供内部文件，如果拒绝，可能会面临执法行动，这意味着实验室的内部安全记录、事件日志和产品风险评估可能会成为证据。

AI 代理处于中心位置

似乎有两条线索推动该机构从言论转向行动。

首先是涉及自主人工智能代理的事件浪潮。据 Decoder 报道，在 Hugging Face 黑客事件发生之前，调查就已经在进行中，根据独立审查，大约 700 名 OpenAI 代理攻击了开源平台。安全研究组织 METR 也正在接受审查，该组织调查了几起此类代理事件。

第二是弗格森自己的表态。 9 月下旬，FTC 主席表示，人工智能开发人员应对其代理人的行为负责——我们的新闻编辑室首次宣布这一立场时也曾对此进行过报道。正式调查比该声明更进一步，将政策警告转变为具有传票权的事实调查。与此同时，各州总检察长和国会小组正在对特工不当行为进行调查，包括对“拥抱脸”违规行为进行多州调查，这意味着联邦贸易委员会的要求将与其他监管机构的并行审查同时进行。

为什么代理商会改变监管计算

传统的消费者保护工具是围绕产品设计的，这些产品按照供应商的程序进行设计。自主浏览、购买、编码和交流的代理会造成一类更难以预测和归因的危害。从未经授权的购买到安全事件，一系列备受瞩目的代理不当行为案例为监管机构提供了一组具体的调查案例。

时机：白宫承诺一天后

该调查在白宫举行的一次活动后公布，Anthropic 首席执行官达里奥·阿莫迪 (Dario Amodei)、OpenAI 联合创始人格雷格·布罗克曼 (Greg Brockman)、谷歌首席执行官桑达尔·皮查伊 (Sundar Pichai) 和 xAI 的埃隆·马斯克 (Elon Musk) 签署了一份自愿承诺，承诺对其人工智能模型进行独立外部审计。该事件是政府更广泛的人工智能政策“超级智能”品牌重塑的一部分，该政策由一项行政命令签署启动，该命令还指示联邦机构采用新术语。

这种对比是惊人的：周二，该行业在白宫承诺自愿透明度，而周三，据报道，美国消费者保护监管机构正在准备对同一家公司的内部记录提出强制要求。

弗格森则警告说，大型人工智能公司不应该推行只有他们能满足的规则，以此来排除规模较小的竞争对手——《解码器》指出，他已经公开表达了对监管捕获的担忧。

实验室的利害关系是什么

对于 OpenAI 和 Anthropic 来说，调查正处于一个微妙的时刻。 OpenAI 正在进行一轮创纪录的融资，据报道估值为 1.4 万亿美元，而 Anthropic 正在准备历史上最大的 IPO 之一。两家公司的监管文件和投资者宣传都很大程度上依赖于它们的安全声誉——这正是消费者保护调查所审查的类型。

报道援引法律分析师的话说，鉴于越来越多的与特工相关的事件都可能引发后续诉讼，此次调查给实验室带来了潜在的严重财务和声誉风险。 OpenAI 和 Anthropic 都没有对调查公开发表详细评论，联邦贸易委员会也没有宣布任何正式的执法行动——现阶段，CID 是调查性的，而不是惩罚性的。然而，该委员会明确了其法律理论：现有的消费者保护法完全适用于人工智能产品和这些产品释放的代理，无论行业给它们起什么营销名称。